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证券公司客户账户开户业务规范(征求意见稿

来源:大发 | 时间:2018-11-17 人气:[!--onclick-

  第一条【目的和依据】为规范证券公司客户账户开户业务,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定,制定本规范。

  证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件。

  (一)证券公司以两名或以上工作人员面见客户完成见证的,其中至少一名应为开户见证人员,开户见证人员不得从事营销活动;证券公司以一名工作人员面见客户的,应由公司或营业部开户部门的工作人员以远程实时视频方式共同完成见证;

  (四)证券公司发放数字证书、接受客户通过数字证书办理相关业务,应当符合《中华人民共和国电子签名法》的相关规定,确保相关手续的合法性和有效性;证券公司对使用第三方提供的数字证书的客户办理业务时,应对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对;

  第二十二条【人员管理】证券公司应建立健全人员管理制度,规范客户账户开户业务相关人员的执业资格、岗位职责、执业行为、职责制衡、培训考核及防范利益冲突等事项,并采取措施确保开户见证人员工作独立性,不得将开户见证人员的考核、薪酬与营销业绩挂钩。

  第二十九条【自律管理措施及纪律处分】对违反本规范规定的证券公司及其从业人员,中国证券业协会视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改等自律管理措施并记入其诚信档案;违反本规范第十六条第一项、第二项并造成严重后果的,视情况对其采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分并记入其诚信档案;涉嫌违法违规的,移送中国证监会和司法机关处理。

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